{"id":162,"date":"2015-07-13T14:28:35","date_gmt":"2015-07-13T13:28:35","guid":{"rendered":"http:\/\/compliance-focus.de\/?p=162"},"modified":"2015-07-13T14:28:35","modified_gmt":"2015-07-13T13:28:35","slug":"risiko-und-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/it-compliance\/industrie-4-0\/risiko-und-compliance\/","title":{"rendered":"Risiko und Compliance"},"content":{"rendered":"<div class=\"shariff\"><ul class=\"shariff-buttons theme-default orientation-horizontal buttonsize-medium\"><li class=\"shariff-button xing shariff-nocustomcolor\" style=\"background-color:#29888a\"><a href=\"https:\/\/www.xing.com\/spi\/shares\/new?url=https%3A%2F%2Fwww.wirtschaftscampus.de%2Fcompliance-focus%2Fit-compliance%2Findustrie-4-0%2Frisiko-und-compliance%2F\" title=\"Bei XING teilen\" aria-label=\"Bei XING teilen\" role=\"button\" rel=\"noopener nofollow\" class=\"shariff-link\" style=\"; background-color:#126567; color:#fff\" target=\"_blank\"><span class=\"shariff-icon\" style=\"\"><svg width=\"32px\" height=\"20px\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" viewBox=\"0 0 25 32\"><path fill=\"#126567\" d=\"M10.7 11.9q-0.2 0.3-4.6 8.2-0.5 0.8-1.2 0.8h-4.3q-0.4 0-0.5-0.3t0-0.6l4.5-8q0 0 0 0l-2.9-5q-0.2-0.4 0-0.7 0.2-0.3 0.5-0.3h4.3q0.7 0 1.2 0.8zM25.1 0.4q0.2 0.3 0 0.7l-9.4 16.7 6 11q0.2 0.4 0 0.6-0.2 0.3-0.6 0.3h-4.3q-0.7 0-1.2-0.8l-6-11.1q0.3-0.6 9.5-16.8 0.4-0.8 1.2-0.8h4.3q0.4 0 0.5 0.3z\"\/><\/svg><\/span><span class=\"shariff-text\">teilen<\/span>&nbsp;<\/a><\/li><li class=\"shariff-button reddit shariff-nocustomcolor\" style=\"background-color:#ff5700\"><a href=\"https:\/\/www.reddit.com\/submit?url=https%3A%2F%2Fwww.wirtschaftscampus.de%2Fcompliance-focus%2Fit-compliance%2Findustrie-4-0%2Frisiko-und-compliance%2F\" title=\"Bei Reddit teilen\" aria-label=\"Bei Reddit teilen\" role=\"button\" rel=\"noopener nofollow\" class=\"shariff-link\" style=\"; background-color:#ff4500; color:#fff\" target=\"_blank\"><span class=\"shariff-icon\" style=\"\"><svg xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" viewBox=\"0 0 512 512\"><path fill=\"#ff4500\" d=\"M440.3 203.5c-15 0-28.2 6.2-37.9 15.9-35.7-24.7-83.8-40.6-137.1-42.3L293 52.3l88.2 19.8c0 21.6 17.6 39.2 39.2 39.2 22 0 39.7-18.1 39.7-39.7s-17.6-39.7-39.7-39.7c-15.4 0-28.7 9.3-35.3 22l-97.4-21.6c-4.9-1.3-9.7 2.2-11 7.1L246.3 177c-52.9 2.2-100.5 18.1-136.3 42.8-9.7-10.1-23.4-16.3-38.4-16.3-55.6 0-73.8 74.6-22.9 100.1-1.8 7.9-2.6 16.3-2.6 24.7 0 83.8 94.4 151.7 210.3 151.7 116.4 0 210.8-67.9 210.8-151.7 0-8.4-.9-17.2-3.1-25.1 49.9-25.6 31.5-99.7-23.8-99.7zM129.4 308.9c0-22 17.6-39.7 39.7-39.7 21.6 0 39.2 17.6 39.2 39.7 0 21.6-17.6 39.2-39.2 39.2-22 .1-39.7-17.6-39.7-39.2zm214.3 93.5c-36.4 36.4-139.1 36.4-175.5 0-4-3.5-4-9.7 0-13.7 3.5-3.5 9.7-3.5 13.2 0 27.8 28.5 120 29 149 0 3.5-3.5 9.7-3.5 13.2 0 4.1 4 4.1 10.2.1 13.7zm-.8-54.2c-21.6 0-39.2-17.6-39.2-39.2 0-22 17.6-39.7 39.2-39.7 22 0 39.7 17.6 39.7 39.7-.1 21.5-17.7 39.2-39.7 39.2z\"\/><\/svg><\/span><span class=\"shariff-text\">teilen<\/span>&nbsp;<\/a><\/li><li class=\"shariff-button twitter shariff-nocustomcolor\" style=\"background-color:#595959\"><a href=\"https:\/\/twitter.com\/share?url=https%3A%2F%2Fwww.wirtschaftscampus.de%2Fcompliance-focus%2Fit-compliance%2Findustrie-4-0%2Frisiko-und-compliance%2F&text=Risiko%20und%20Compliance\" title=\"Bei X teilen\" aria-label=\"Bei X teilen\" role=\"button\" rel=\"noopener nofollow\" class=\"shariff-link\" style=\"; background-color:#000; color:#fff\" target=\"_blank\"><span class=\"shariff-icon\" style=\"\"><svg width=\"32px\" height=\"20px\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" viewBox=\"0 0 24 24\"><path fill=\"#000\" d=\"M14.258 10.152L23.176 0h-2.113l-7.747 8.813L7.133 0H0l9.352 13.328L0 23.973h2.113l8.176-9.309 6.531 9.309h7.133zm-2.895 3.293l-.949-1.328L2.875 1.56h3.246l6.086 8.523.945 1.328 7.91 11.078h-3.246zm0 0\"\/><\/svg><\/span><span class=\"shariff-text\">teilen<\/span>&nbsp;<\/a><\/li><li class=\"shariff-button linkedin shariff-nocustomcolor\" style=\"background-color:#1488bf\"><a href=\"https:\/\/www.linkedin.com\/sharing\/share-offsite\/?url=https%3A%2F%2Fwww.wirtschaftscampus.de%2Fcompliance-focus%2Fit-compliance%2Findustrie-4-0%2Frisiko-und-compliance%2F\" title=\"Bei LinkedIn teilen\" aria-label=\"Bei LinkedIn teilen\" role=\"button\" rel=\"noopener nofollow\" class=\"shariff-link\" style=\"; background-color:#0077b5; color:#fff\" target=\"_blank\"><span class=\"shariff-icon\" style=\"\"><svg width=\"32px\" height=\"20px\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" viewBox=\"0 0 27 32\"><path fill=\"#0077b5\" d=\"M6.2 11.2v17.7h-5.9v-17.7h5.9zM6.6 5.7q0 1.3-0.9 2.2t-2.4 0.9h0q-1.5 0-2.4-0.9t-0.9-2.2 0.9-2.2 2.4-0.9 2.4 0.9 0.9 2.2zM27.4 18.7v10.1h-5.9v-9.5q0-1.9-0.7-2.9t-2.3-1.1q-1.1 0-1.9 0.6t-1.2 1.5q-0.2 0.5-0.2 1.4v9.9h-5.9q0-7.1 0-11.6t0-5.3l0-0.9h5.9v2.6h0q0.4-0.6 0.7-1t1-0.9 1.6-0.8 2-0.3q3 0 4.9 2t1.9 6z\"\/><\/svg><\/span><span class=\"shariff-text\">teilen<\/span>&nbsp;<\/a><\/li><li class=\"shariff-button facebook shariff-nocustomcolor\" style=\"background-color:#4273c8\"><a href=\"https:\/\/www.facebook.com\/sharer\/sharer.php?u=https%3A%2F%2Fwww.wirtschaftscampus.de%2Fcompliance-focus%2Fit-compliance%2Findustrie-4-0%2Frisiko-und-compliance%2F\" title=\"Bei Facebook teilen\" aria-label=\"Bei Facebook teilen\" role=\"button\" rel=\"nofollow\" class=\"shariff-link\" style=\"; background-color:#3b5998; color:#fff\" target=\"_blank\"><span class=\"shariff-icon\" style=\"\"><svg width=\"32px\" height=\"20px\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" viewBox=\"0 0 18 32\"><path fill=\"#3b5998\" d=\"M17.1 0.2v4.7h-2.8q-1.5 0-2.1 0.6t-0.5 1.9v3.4h5.2l-0.7 5.3h-4.5v13.6h-5.5v-13.6h-4.5v-5.3h4.5v-3.9q0-3.3 1.9-5.2t5-1.8q2.6 0 4.1 0.2z\"\/><\/svg><\/span><span class=\"shariff-text\">teilen<\/span>&nbsp;<\/a><\/li><li class=\"shariff-button whatsapp shariff-nocustomcolor\" style=\"background-color:#5cbe4a\"><a href=\"https:\/\/api.whatsapp.com\/send?text=https%3A%2F%2Fwww.wirtschaftscampus.de%2Fcompliance-focus%2Fit-compliance%2Findustrie-4-0%2Frisiko-und-compliance%2F%20Risiko%20und%20Compliance\" title=\"Bei Whatsapp teilen\" aria-label=\"Bei Whatsapp teilen\" role=\"button\" rel=\"noopener nofollow\" class=\"shariff-link\" style=\"; background-color:#34af23; color:#fff\" target=\"_blank\"><span class=\"shariff-icon\" style=\"\"><svg width=\"32px\" height=\"20px\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" viewBox=\"0 0 32 32\"><path fill=\"#34af23\" d=\"M17.6 17.4q0.2 0 1.7 0.8t1.6 0.9q0 0.1 0 0.3 0 0.6-0.3 1.4-0.3 0.7-1.3 1.2t-1.8 0.5q-1 0-3.4-1.1-1.7-0.8-3-2.1t-2.6-3.3q-1.3-1.9-1.3-3.5v-0.1q0.1-1.6 1.3-2.8 0.4-0.4 0.9-0.4 0.1 0 0.3 0t0.3 0q0.3 0 0.5 0.1t0.3 0.5q0.1 0.4 0.6 1.6t0.4 1.3q0 0.4-0.6 1t-0.6 0.8q0 0.1 0.1 0.3 0.6 1.3 1.8 2.4 1 0.9 2.7 1.8 0.2 0.1 0.4 0.1 0.3 0 1-0.9t0.9-0.9zM14 26.9q2.3 0 4.3-0.9t3.6-2.4 2.4-3.6 0.9-4.3-0.9-4.3-2.4-3.6-3.6-2.4-4.3-0.9-4.3 0.9-3.6 2.4-2.4 3.6-0.9 4.3q0 3.6 2.1 6.6l-1.4 4.2 4.3-1.4q2.8 1.9 6.2 1.9zM14 2.2q2.7 0 5.2 1.1t4.3 2.9 2.9 4.3 1.1 5.2-1.1 5.2-2.9 4.3-4.3 2.9-5.2 1.1q-3.5 0-6.5-1.7l-7.4 2.4 2.4-7.2q-1.9-3.2-1.9-6.9 0-2.7 1.1-5.2t2.9-4.3 4.3-2.9 5.2-1.1z\"\/><\/svg><\/span><span class=\"shariff-text\">teilen<\/span>&nbsp;<\/a><\/li><\/ul><\/div><p><em><strong><a href=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/risiko_1.jpg\" rel=\"attachment wp-att-294\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"alignnone size-full wp-image-294\" title=\"\u00a9 aleutie \/ Fotolia.com\" src=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/risiko_1.jpg\" alt=\"risiko_1\" width=\"800\" height=\"539\" srcset=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/risiko_1.jpg 800w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/risiko_1-300x202.jpg 300w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/risiko_1-768x517.jpg 768w\" sizes=\"auto, (max-width: 800px) 100vw, 800px\" \/><\/a><\/strong><\/em><\/p>\n<p><em>Prolog:<\/em><br \/>\n<em> F\u00fcr viele deutsche Gro\u00dfunternehmen und eine immer gr\u00f6\u00dfere Anzahl von kleinen und mittelst\u00e4ndischen Unternehmen aller Branchen ist der Begriff Compliance aus dem t\u00e4glichen Umgang, gleicherma\u00dfen mit Mitarbeitern, Zulieferern und Kunden, nicht mehr wegzudenken. Viel zu massiv ist der Druck und die sich hieraus ergebenden Regularien, sowohl im nationalen wie auch im internationalen, t\u00e4glichen Gesch\u00e4ftsumfeld.<\/em><\/p>\n<p>Leider ist die Zahl der Unternehmen, die eine Notwendigkeit von Compliance-Instrumentarien missachten oder bei der Umsetzung auf halbem Weg stehen bleiben, immer noch sehr gro\u00df! Risiken und Sanktionen k\u00f6nnten mithilfe der Compliance-Umsetzung im Unternehmen somit in noch viel gr\u00f6\u00dferem Ma\u00dfe vermieden werden, als es momentan der Fall ist.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Compliance im Jahr 2015<\/h2>\n<p>Die Aufmerksamkeit der \u00d6ffentlichkeit f\u00fcr Compliance-Vorf\u00e4lle ist durch eine Vielzahl prominenter Vorkommnisse deutlich gr\u00f6\u00dfer geworden, etwa im Segment des Kartellrechts in Form von Preis- oder Zinsabsprachen oder durch Korruptionsf\u00e4lle bei der Vergabe von Gro\u00dfauftr\u00e4gen oder im Zuge der momentanen Berichterstattung und Aufarbeitung zum Thema FIFA und Korruption bei der Vergabe der Fu\u00dfballweltmeisterschaften 2018 an Russland und 2022 an Katar.<\/p>\n<p>Die Thematik Compliance ist f\u00fcr die meisten Gro\u00dfunternehmen und immer mehr kleine und mittelst\u00e4ndische Unternehmen ein fester Bestandteil der t\u00e4glichen Aufgaben geworden. Der professionelle Einsatz der einzelnen Compliance-Instrumentarien in den Unternehmen variiert jedoch, und zu oft bleibt die konsequente Durchsetzung eines Compliance Management Systems (CMS) auf halber Strecke stehen.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Studie \u201eCompliance Readiness in deutschen Unternehmen 2015\u201c<\/h2>\n<p>Betrachtet man die Ergebnisse einer Studie im Kontext eines Projektes der Hochschule f\u00fcr angewandte Wissenschaften W\u00fcrzburg-Schweinfurt, bei der im Dezember 2014 169 Compliance-Verantwortliche aus deutschen Unternehmen befragt wurden, so best\u00e4tigt sich der Eindruck eines teils fahrl\u00e4ssigen Umgangs mit der Thematik Compliance.<\/p>\n<p>Aspekte dieser Studie waren unter anderem die Ausl\u00f6ser einer Compliance-Aktivierung und aktiven Umsetzung im Unternehmen sowie der aktuelle Ist-Zustand und die Probleme bei der Umsetzung aller Compliance-Anforderungen. Nachfolgend werden einige Ergebnisse der Studie im Hinblick auf den Compliance-Bereich dargestellt und erl\u00e4utert.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Ist der Ruf erst ruiniert \u2026<\/h2>\n<p>Fast alle Teilnehmer der Studie sind sich \u00fcber die Wichtigkeit des Imagewertes ihres Unternehmens gegen\u00fcber Kunden und Lieferanten bewusst. Die nachfolgende Grafik zeigt die Gr\u00fcnde f\u00fcr die Einf\u00fchrung eines Compliance Management Systems auf:<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik1-1.jpg\" rel=\"attachment wp-att-262\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"alignnone size-full wp-image-262\" src=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik1-1.jpg\" alt=\"grafik1\" width=\"500\" height=\"370\" srcset=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik1-1.jpg 500w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik1-1-300x222.jpg 300w\" sizes=\"auto, (max-width: 500px) 100vw, 500px\" \/><\/a><br \/>\n<span style=\"font-size: 0.8em\"><em>Quelle: Studie \u201eCompliance Readiness in deutschen Unternehmen 2015\u201c, Recommind 2015<br \/>\nGrafik: WIRTSCHAFTScampus<\/em><\/span><\/p>\n<p>Die ersten beiden Priorit\u00e4ten eines CMS sehen die Teilnehmer der Studie eindeutig in den Segmenten der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften (94%) und der Befolgung von internen, operativen Verhaltensrichtlinien (89%). Dicht gefolgt werden dann die sich im direkten kausalen Zusammenhang befindlichen Gr\u00fcnde der Korruptionspr\u00e4vention (83%) und der Haftungsvermeidung (79%) gesehen, die sowohl das Unternehmen wie auch die Mitarbeiter pr\u00e4ventiv sch\u00fctzen sollen.<\/p>\n<p>Als weitere Hauptgr\u00fcnde f\u00fcr eine bewusste und nachhaltige Einsetzung eines Compliance-Management-Systems nennen die Befragten sowohl die Vermeidung von Imagesch\u00e4digung durch Compliance-Verst\u00f6\u00dfe, Einhaltung von Vorschriften im Bereich Kartellrecht sowie Verm\u00f6gensdelikte und die St\u00e4rkung des Vertrauens bei den Mitarbeitern durch den Einsatz von Compliance-Instrumenten.<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/grafik2.jpg\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"alignnone size-full wp-image-165\" src=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/grafik2.jpg\" alt=\"grafik2\" width=\"500\" height=\"310\" srcset=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/grafik2.jpg 500w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/grafik2-300x186.jpg 300w\" sizes=\"auto, (max-width: 500px) 100vw, 500px\" \/><\/a><br \/>\n<span style=\"font-size: 0.8em\"><em>Quelle: Studie \u201eCompliance Readiness in deutschen Unternehmen 2015\u201c, Recommind 2015<br \/>\nGrafik: WIRTSCHAFTSCAMPUS<\/em><\/span><\/p>\n<p>Hinterfragt man die Aspekte, welche durch die Einf\u00fchrung eines Compliance-Systems unterbunden werden sollen, so steht hier ganz eindeutig die Korruption bzw. die Bestechung von Mitarbeitern mit 89 Prozent an erster Stelle. Im Weiteren folgen<br \/>\n\u2022 Verm\u00f6gensdelikte 70 Prozent<br \/>\n\u2022 Wettbewerbsdelikte 69 Prozent<br \/>\n\u2022 IT- und Datenschutzdelikte 66 Prozent<\/p>\n<p>Betrachtet man die oben genannten Compliance-Schwerpunkte, definieren sich die internen und betroffenen Unternehmensbereiche Einkauf, Vertrieb und Mitarbeiter aus dem mittleren Management als besondere Zielfaktoren des Einsatzes von Compliance-Instrumentarien. Eine allumfassende Transparenz in ausdr\u00fccklich allen Abteilungen des Unternehmens und die sich daraus ergebende Imagesteigerung definieren den zu erreichenden und nachhaltigen Erfolg der Compliance-Aktivit\u00e4ten.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Compliance Management?? \u2013 Brauchen wir nicht!!<\/h2>\n<p>Obwohl unter den Befragten eine im Gro\u00dfen und Ganzen einheitliche und positive Meinung zur Einf\u00fchrung und Notwendigkeit eines internen Compliance Management Systems besteht, k\u00f6nnen doch nur 79 Prozent der Befragten auf ein tats\u00e4chlich eingef\u00fchrtes und aktives CMS im Unternehmen zur\u00fcckgreifen.<\/p>\n<p>Somit ist Handlungs- bzw. Nachholbedarf im Compliance-Segment in jedem f\u00fcnften deutschen Unternehmen gegeben! Hinterfragt man die Gr\u00fcnde der Unt\u00e4tigkeit im Bereich Compliance, so antworteten die Befragten, es liegt an dem fehlenden operativen Bedarf und \/ oder fehlenden M\u00f6glichkeiten innerhalb des Unternehmens.<\/p>\n<p>Aber selbst in Unternehmen, in denen es bereits zur Einf\u00fchrung von Compliance-Ma\u00dfnahmen gekommen ist, herrscht Unzufriedenheit durch eine mangelhafte Umsetzung von Compliance-Instrumentarien sowohl auf interner wie externer Ebene. Somit stockt die praxisbezogene und t\u00e4gliche Umsetzung des Compliance Managements in jedem dritten Unternehmen.<\/p>\n<p>In Unternehmen, in denen Compliance bereits im t\u00e4glichen Arbeitsumfeld und dem Bewusstsein der Mitarbeiter manifestiert ist, ist der Grad der Umsetzung eines CMS entscheidend f\u00fcr seine Effektivit\u00e4t. W\u00e4hrend 82 Prozent der Befragten den ersten Schritt, n\u00e4mlich die Festlegung und Dokumentation von Compliance Standards wie zum Beispiel die Erarbeitung eines Ethik-Kodex, der Entwicklung eines innerbetrieblichen Kontrollsystems (IKS) und anderen Richtlinien, bereits unternommen haben und immerhin noch 79 Prozent Schulungen der Mitarbeiter zu den Pr\u00e4ventivma\u00dfnahmen veranstalten, fehlt es h\u00e4ufig an den im n\u00e4chsten Schritt notwendigen Kontrollen oder der notwendigen Aktualisierung bestehender Dokumentationen.<\/p>\n<p>Gerade einmal 69 Prozent kontrollieren die strikte Einhaltung der verabschiedeten Compliance-Richtlinien durch regelm\u00e4\u00dfige Kontrollma\u00dfnahmen, und gerade mal jedes zweite Unternehmen hat Regularien definiert, wie mit aufgedeckten Regelverst\u00f6\u00dfen umzugehen ist.<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik4-1.jpg\" rel=\"attachment wp-att-264\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"alignnone size-full wp-image-264\" src=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik4-1.jpg\" alt=\"grafik4\" width=\"500\" height=\"340\" srcset=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik4-1.jpg 500w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/grafik4-1-300x204.jpg 300w\" sizes=\"auto, (max-width: 500px) 100vw, 500px\" \/><\/a><br \/>\n<span style=\"font-size: 0.8em\"><em>Quelle: Studie \u201eCompliance Readiness in deutschen Unternehmen 2015\u201c, Recommind 2015<br \/>\nGrafik: WIRTSCHAFTScampus<\/em><\/span><\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Risiko? \u2013 Mir passiert schon nichts!<\/h2>\n<p>Genau hier beginnt das immer noch gro\u00dfe, bestehende Risiko bei jedweder Form von Verst\u00f6\u00dfen gegen\u00fcber bestehenden, definierten Regeln innerhalb des Unternehmens.<\/p>\n<p>In einer parallel durchgef\u00fchrten Befragung von 1.000 Mitarbeitern unterschiedlicher Unternehmensbranchen und Gr\u00f6\u00dfen erkannte man bei der Auswertung im Bereich Risikomanagement, dass gerade einmal 36 Prozent der Befragten die Compliance-Regeln ihres Unternehmens kennen und sich daran halten. Nur 25 Prozent der Befragten war sich zwar bewusst, dass es ein internes Regelwerk gibt, doch durch fehlende regelm\u00e4\u00dfige Kontrollen wird dieses Regelwerk eher beil\u00e4ufig und nicht konsequent in der t\u00e4glichen Praxis umgesetzt.<\/p>\n<p>Unter den Befragten gaben 17 Prozent an, in Ihrem Unternehmen g\u00e4be es keinerlei Compliance-Richtlinien. Viel erschreckender ist die Zahl von 23 Prozent der Befragten, die angaben, noch niemals von \u201eCompliance\u201c geh\u00f6rt zu haben oder sich unter diesem Begriff etwas vorstellen zu k\u00f6nnen.<\/p>\n<p>Ausdr\u00fccklich muss hier darauf hingewiesen werden, dass diese Fraktion der \u201eNichtwisser\u201c nicht nur aus kleinen und mittelst\u00e4ndischen Unternehmen, sondern auch aus Gro\u00dfunternehmen gekommen sind. 53 Prozent der Befragten, welche mit dem Begriff \u201eCompliance\u201c nichts assoziieren konnten, waren in Unternehmen mit mehr als 500 Mitarbeitern t\u00e4tig; 24 Prozent sogar mit mehr als 5.000 Mitarbeitern.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Compliance \u2013 Eine Frage der Gr\u00f6\u00dfe?!<\/h2>\n<p>Es best\u00e4tigt sich die Favoritenposition im Bereich Compliance innerhalb von Gro\u00dfunternehmen mit einer Mitarbeiterzahl von mehr als 5.000 Angestellten, in denen die Methoden und Ma\u00dfnahmen aus dem Segment Compliance gekannt und in der Praxis angewendet werden.<\/p>\n<p>Obwohl hier deutlich mehr geschult und analysiert wird, erkennt man, durch unterdurchschnittliche Aufkl\u00e4rung der Mitarbeiter bei gleichzeitig, teils nachl\u00e4ssiger, Kontrollfunktion des Compliance-Bereiches, tritt eine signifikante Fehlfunktion zwischen der optimalen Nutzung des CMS und der Bew\u00e4ltigung der t\u00e4glichen Arbeitsleistungen auf. Ausdr\u00fccklich sollte durch die immer weiter ansteigende Zahl von Compliance-Verst\u00f6\u00dfen in den letzten 12 bis 24 Monaten ein effektives und nachhaltiges CMS keine Frage der Unternehmensgr\u00f6\u00dfe oder Anzahl der Mitarbeiter sein.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Geschenke erhalten die Freundschaft \u2013 oder doch nicht??<\/h2>\n<p>Neben allgemein g\u00fcltigen Fragen zu Compliance im Allgemeinen oder einer spezifischen Umsetzung eines CMS im Unternehmen wurden die befragten Mitarbeiter auch im Segment Compliance-Sensibilisierung befragt. Mit der Annahme von Geschenken, Einladungen oder besonderen Verg\u00fcnstigungen werden viele Mitarbeiter \u2013 gleich welcher Position oder Unternehmensgr\u00f6\u00dfe \u2013 konfrontiert.<\/p>\n<p>Erschreckend ist festzustellen, dass unter den Befragten 25 Prozent erkl\u00e4rten, sie s\u00e4hen keine Probleme in der Annahme von Geschenken oder Verg\u00fcnstigungen von Zulieferern und Kunden. Gerade einmal 20 Prozent beurteilten Aufmerksamkeiten im Wert von \u00fcber 30 Euro als Schmerzgrenze bei der Entgegennahme dieser Aufmerksamkeiten durch Dritte, w\u00e4hrend hier ein Gro\u00dfteil der Mitarbeiter verunsichert ist. Eine eindeutige und strikte Festlegung von Regeln unter Compliance-Sicht ist oft nicht gegeben und sollte geschaffen werden, um eben genau diesen Mitarbeitern zu helfen und ihnen ein erhebliches Sicherheitsgef\u00fchl gegen\u00fcber Vorgesetzten zu vermitteln. Momentan w\u00fcrde gerade einmal nur jeder f\u00fcnfte Mitarbeiter das Gespr\u00e4ch und den Rat mit seinem Vorgesetzten suchen.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Ausblick: Compliance im Zeitalter von Industrie 4.0<\/h2>\n<p>Die erste industrielle Revolution begann Mitte des 18. Jahrhunderts mit der Mechanisierung der Landwirtschaft, Rohstoffgewinnung und -verarbeitung sowie der Produktion auf der Grundlage der Dampfmaschine. Zudem erfolgte durch die Verbreitung von Dampfschiffen, Eisenbahnen und dem Bau von Kan\u00e4len, wie z. B. dem Suez-Kanal, eine gro\u00dffl\u00e4chige Vernetzung von Gewinnungs- und Produktionsst\u00e4tten.<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/industrielle_revolution.jpg\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"alignnone size-full wp-image-168\" src=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/industrielle_revolution.jpg\" alt=\"industrielle_revolution\" width=\"500\" height=\"503\" srcset=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/industrielle_revolution.jpg 500w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/industrielle_revolution-298x300.jpg 298w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2015\/07\/industrielle_revolution-150x150.jpg 150w\" sizes=\"auto, (max-width: 500px) 100vw, 500px\" \/><\/a><br \/>\n<span style=\"font-size: 0.8em\"><em>Quelle: Studie \u201eIndustrie 4.0 \u2013 Volkswirtschaftliches Potenzial f\u00fcr Deutschland\u201c, Fraunhofer-Institut<br \/>\nund BITKOM, Bundesverband Informationswirtschaft, Telekommunikation und neue Medien e. V., 2014<br \/>\nGrafik: WIRTSCHAFTScampus<\/em><\/span><\/p>\n<p>Bereits zum Ende des 17. Jahrhunderts k\u00fcndigte sich mit dem ersten mechanischen Webstuhl und der Inbetriebnahme des ersten Flie\u00dfbands in Cincinnati die erste bzw. zweite industrielle Revolution an. Mit dem Ende des 19. Jahrhunderts setzte sich diese Entwicklung mit der fl\u00e4chendeckenden Elektrifizierung von St\u00e4dten, Eisenbahnen und Produktionsst\u00e4tten fort. Au\u00dferdem erfolgte ein umfassender Einsatz von Transportmitteln wie Automobile, Lastkraftwagen und Flugzeuge, die durch Verbrennungsmotoren angetrieben wurden. In diese zweite Industrielle Revolution f\u00e4llt auch die Entwicklung von Telegraphen und Telefonen zur Kommunikation und Koordination von Produktionssystemen.<\/p>\n<p>Mit der Erfindung des Computers Mitte des 20. Jahrhunderts begann die dritte industrielle Revolution, die durch Automatisierung, computergest\u00fctzte Massenproduktion und Individualisierung gekennzeichnet ist. In dieser Phase haben Computersysteme, beginnend mit einfachen NCProgrammen, weite Teile der Steuerung von Maschinen und Prozessen \u00fcbernommen.<\/p>\n<p>Die intelligente internetgest\u00fctzte Vernetzung von Objekten, Maschinen und Menschen mit Informations- und Kommunikationstechnik-Systemen (IKT) stellt den erwarteten n\u00e4chsten gro\u00dfen Schritt, Industrie 4.0, in der Entwicklung der Produktion dar.<\/p>\n<p>Nach den Neuerungen, die Dampfkraft, Flie\u00dfbandprinzip und elektronische Steuerung in die Werkhallen brachten, ist es nun die Vernetzung von Maschinen und Produkten, die das Gesicht der Industrie nachhaltig ver\u00e4ndern und langj\u00e4hrig bestehende Arbeitsprozesse branchen\u00fcbergreifend aufbrechen wird.<\/p>\n<p>Das Internet und die Fertigung wachsen somit zusammen. Mit dem Auftauchen cyber-physischer Systeme, ein Verbund informatischer, softwaretechnischer Komponenten mit mechanischen und elektronischen Teilen, die \u00fcber eine Dateninfrastruktur kommunizieren, entstehen Kommunikations-Infrastrukturen, die eine v\u00f6llig neue Grundlage industrieller Wertsch\u00f6pfung bieten. Die vierte industrielle Revolution, Industrie 4.0, k\u00fcndigt sich nicht an, sondern wir bewegen uns bereits jetzt in dieser neuen, epochalen Phase, und schon jetzt sollten wir \u00dcberlegungen anstellen, was uns in der f\u00fcnften industriellen Revolution erwarten wird.<\/p>\n<p><a href=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/e_crime_2.jpg\" rel=\"attachment wp-att-285\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"alignnone size-full wp-image-285\" title=\"\u00a9 kirill_makarov \/ Fotolia.com\" src=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/e_crime_2.jpg\" alt=\"e_crime_2\" width=\"428\" height=\"207\" srcset=\"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/e_crime_2.jpg 428w, https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-content\/uploads\/2016\/03\/e_crime_2-300x145.jpg 300w\" sizes=\"auto, (max-width: 428px) 100vw, 428px\" \/><\/a><\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Pepper freut sich<\/h2>\n<p>Anfang Juni 2015 hat das japanische Unternehmen Softbank seinen \u00fcberarbeiteten Roboter Pepper vorgestellt, den ersten Roboter, der nicht nur auf die Emotionen seines Gegen\u00fcber reagiert, sondern auch selber Emotionen wie Freude und Trauer entwickeln kann, indem er Signale seiner Umwelt aufnimmt und analysiert.<\/p>\n<p>Um diese Form emotionaler Interaktion m\u00f6glich zu machen, haben sich die Entwickler daran orientiert, wie der menschliche K\u00f6rper auf \u00e4u\u00dfere Stimulationen reagiert: Er sch\u00fcttet Hormone aus, die wiederum unsere Emotionen beeinflussen. Wir sehen, h\u00f6ren, f\u00fchlen, riechen, schmecken, nehmen unsere Umgebung also sinnlich wahr und reagieren auf der Grundlage dieser Sinnesdaten. Auch wenn die Emotionen des Roboters noch (!) vergleichsweise rudiment\u00e4r ausgepr\u00e4gt sind, \u00e4hneln sie im Ansatz denen eines Menschen.<\/p>\n<p>Durch die eingebauten Hilfsmittel wie Kameras, Sensoren oder Beschleunigungsmesser nimmt der Roboter Informationen aus seiner Umgebung auf und passt sein Verhalten an die Situation an \u2013 je nachdem, in welche Stimmung ihn die aufgenommenen Daten versetzen.<\/p>\n<p>Ein \u201eProblem\u201c gibt es dennoch mit Pepper, nach Verkaufsstart war er bereits nach 60 Sekunden durch weltweite Verk\u00e4ufe ausverkauft \u2026<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Das Szenario<\/h2>\n<p>Eine Werkhalle, irgendwo in Deutschland: Maschinen stanzen, bohren und biegen. Werkst\u00fccke fahren \u00fcber Transportb\u00e4nder. Kreuz und quer geht es, nichts steht, alles greift stumm ineinander. Industrie 4.0 ist ein lautloses Gesch\u00e4ft. Nat\u00fcrlich sind da noch immer die Arbeitsger\u00e4usche von Maschinen und Transporteinheiten. Doch der Kern von Industrie 4.0 ist die Kommunikation und diese Kommunikation ist stumm.<\/p>\n<p>Anderenorts, in einem gek\u00fchlten Raum im Keller, l\u00e4uft das gleiche Szenario noch mal ab. In den Speichern leistungsstarker Computer wird digital gestanzt, gebohrt und gebogen. Alles redet miteinander. Maschinen, Werkst\u00fccke, Transporteinheiten stimmen sich dar\u00fcber ab, was wo als n\u00e4chstes zu tun ist.<\/p>\n<h2 style=\"color: #bd0926\">Epilog<\/h2>\n<p>Gerade die deutsche Industrie steht vor einem elementaren Wandel. Sie muss die Herausforderungen der Digitalisierung annehmen und L\u00f6sungen entwickeln. Nur so wird sie ihre f\u00fchrende Stellung in vielen M\u00e4rkten behaupten und ausbauen. Zugleich erleben wir mit Industrie 4.0 den Aufbruch in das Zeitalter der Daten\u00f6konomie: Wer kann \u00fcber welche Daten verf\u00fcgen und damit eine f\u00fchrende Rolle einnehmen? Mit der Vernetzung nehmen aber auch die Risiken intern im Unternehmen, extern in der Zusammenarbeit zwischen Unternehmen (Zulieferer und Kunden) und der Bedarf an Schutz vor Industriespionage zu.<\/p>\n<p>Die Entwicklung eines belastbaren Rechtsrahmens ist dazu genauso unverzichtbar wie die Entwicklung von neuen Anforderungen im gesamten Compliance-Bereich. Juristen sind gefragt, zusammen mit der technischen und der kaufm\u00e4nnischen Seite tragf\u00e4hige L\u00f6sungen im Bereich Software, Cloud, Smart Data, IT Sicherheit und Datenschutz zu entwickeln und umzusetzen und dies alles unter dem Hintergrund, dass Industrie 4.0 bereits begonnen hat und sich, wenn auch langsam, die n\u00e4chste industrielle Revolution schon leise ank\u00fcndigt.<\/p>\n<p><span style=\"font-size: 0.8em\"><em>Quellenangaben:<\/p>\n<p>Studie \u201eCompliance Readiness in deutschen Unternehmen 2015\u201c, Recommind 2015<br \/>\nStudie \u201eIndustrie 4.0 \u2013 Volkswirtschaftliches Potenzial f\u00fcr Deutschland\u201c, Fraunhofer-Institut f\u00fcr Arbeitswirtschaft und Organisation IAO und BITKOM Bundesverband Informationswirtschaft, Telekommunikation und neue Medien e. V., 2014<br \/>\nArtikel \u201eIndustrie 4.0 im Kontext von IT-Recht &amp; Compliance\u201c, RA Dr. Alexander Duisberg, 2015<br \/>\nSeminar: \u201eIT-Trendes &#8211; Die Rolle von IT sowie IT-getriebener Innovationen im gesch\u00e4ftlichen Umfeld\u201c, Georg-August-Universit\u00e4t G\u00f6ttingen Wirtschaftswissenschaftliche Fakult\u00e4t. Professur f\u00fcr Electronic Finance und Digitale M\u00e4rkte, 2015<\/em><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Prolog: F\u00fcr viele deutsche Gro\u00dfunternehmen und eine immer gr\u00f6\u00dfere Anzahl von kleinen und mittelst\u00e4ndischen Unternehmen aller Branchen ist der Begriff Compliance aus dem t\u00e4glichen Umgang, gleicherma\u00dfen mit Mitarbeitern, Zulieferern und Kunden, nicht mehr wegzudenken. Viel zu massiv ist der Druck und die sich hieraus ergebenden Regularien, sowohl im nationalen wie auch im internationalen, t\u00e4glichen Gesch\u00e4ftsumfeld. [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":5,"featured_media":0,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[7,13],"tags":[21,22,26,30,44],"class_list":["post-162","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-industrie-4-0","category-wirtschaftskriminalitaet","tag-cms","tag-compliance","tag-compliance-readiness","tag-cybersecurity","tag-industrie-4-0"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/162","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/users\/5"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=162"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/162\/revisions"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=162"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=162"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.wirtschaftscampus.de\/compliance-focus\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=162"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}